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拉丁美洲 - 生物多样性热点：拉丁美洲和加勒比地区（LAC）拥有全球最多的生物种类，包含数个全球超级生物多样性国家。1该地区生物数量占到全球总数的40%以上，森林面积超过全球总面积的四分之一。2

可持续发展 - 未来道路：生物多样性以及提供的相关生态系统服务对于人类而言至关重要。他们可以提供食物，饮用水并净化空气。在认识到生物多样性的价值之后，该地区的国家正在加强对于自然资源的管理，并积极实施可持续发展。

这篇简介资料的目的是介绍拉丁美洲与中国利益相关者之间的对话，内容关于提升拉丁美洲水电项目的环境可持续性。

水电行业的发展：拉丁美洲和加勒比地区的经济发展迅速，基础设施在促进和维护经济发展方面扮演了重要的作用。对于基础设施项目的投资在不断加大，特别是水电行业，许多项目（例如智利的艾森水力发电项目，或巴西的贝罗蒙特水力发电站）都在施工过建设之中（图1）。经过过去几十年的快速发展，到2010年水电项目的装机容量已达到150吉瓦，未来预计还将大幅增加（图2）。5

这一地区生长有：3

- 全球33%的哺乳动物，

- 全球33%的爬虫动物，

- 全球41%的鸟类，

- 全球50%的有两栖动物。

亚马逊雨林经常被称为“世界之肺”。

拉丁美洲和加勒比地区拥有超过30%的全球可用淡水，以及大于40%的全部可再生水资源。4

受到多种因素的影响，这种生物多样性遭受了严重的威胁：高人口增长率，基础设施开发，以及对于自然资源非持续性的利用。

1. 在本文中，拉丁美洲和加勒比地区包括墨西哥湾，中美洲和南美洲，以及加勒比海内部或毗邻的所有国家和附属国。

2. Bovarnick et al. 2010.

3. & 4. UNEP. 2010

由于水源充足，拉丁美洲和加勒比地区水电在总能源中所占的比例要高于其他地区，在许多市场拥有相对优势。62010年，巴西有80%的电力来自于水电，装机总量为84吉瓦，在全球仅次于中国（200吉瓦）。7如表一所示，拉丁美洲和加勒比地区的水电占到了发电总量的大部分。

尚未利用的水电潜能大约为540吉瓦。

拉丁美洲大于65%的电能为水电。

表1：水电所占的比例

水电比例 国家

≈ 100 巴拉圭

> 80 % 巴西

> 70 % 哥伦比亚，哥斯达黎加，委内瑞拉

> 60% 秘鲁

> 50% 厄瓜多尔，乌拉圭

图1：水电投资9

 

哥伦比亚

批准项目：37

投资：15,485百万美元

厄瓜多尔

批准项目：73

投资：25,620百万美元

秘鲁

批准项目：105

投资：39,832百万美元

玻利维亚

批准项目：10

投资：6,784百万美元

智利

批准项目：68

投资：10,656百万美元

 

投资总额（百万美元）

委内瑞拉

批准项目：18

投资：11,434百万美元

圭亚那

批准项目：2

投资：2,080百万美元

巴西

批准项目：457

投资：89,848百万美元

巴拉圭

批准项目：5

投资：580百万美元

乌拉圭

批准项目：2

投资：5百万美元

阿根廷

批准项目：52

投资：21,356百万美元

来源：产业信息资源7/13

 

 

图2：拉丁美洲和加勒比地区水力发电

太瓦时

5. 8, 10 & 11. IEA. 2012.

6. Hartmann et al. 2013.

7. Kumar et al. 2011.

9. Hydrovision Brazil. 2014.

 

环境问题

A. 法律框架

该地区的国家为公共和私人投资项目制定了环境评价（EA）正式要求。他们采用了多个环境评价工具，例如环境诊断，战略环境评价（SEA），初始环境评估（IEE），累积影响评价（CIA），环境和社会影响评价（ESIA），环境风险评价（ERA）和环境影响评价（EIA）。12

EIA/ESIA：这是使用最广泛的工具，所有国家均有一些形式的EIA。通过ESIA，可以预测建议的项目会对环境和本地社会造成怎样的影响，并提供措施避免，最小化，减轻和/或抵消产生的影响。

生物多样性筛选15

眼镜熊属 - COLOMBIA是一个在线工具，用于评估基础设施对于生物多样性的影响（筛选），并就项目可以采取的补偿措施提供建议。提供的信息包括物种分配，敏感生态系统，保护区和重要的社会文化去。另外也将进行风险分析以及对于海洋资源影响的分析。

SEA：SEA在战略级别上，从社会和经济两方面讨论了项目的环境影响。他对传统的EIA进行了补充和扩展，后者只专注于物理环境影响。SEA涉及技术、经济、社会和机构变化，以及环境管理系统。13拉丁美洲各行各业对于SEA的使用次数越来越多。

项目开发商承担环境合规责任，开发商必须满足EIA相关要求。

实施SEA立法的国家：智利，多米尼亚共和国，巴拿马，危地马拉，哥伦比亚和秘鲁。

在哥伦比亚，获得环境许可之后一年内必须向环保局提交补偿计划。

授权/许可要求：环境许可是环保部门对允许的项目工作颁发的授权，这些项目可能会破坏自然资源，造成环境恶化，包括水污染，动植物群危害和景观破坏等等。许可详细说明了许可持有者需要遵守的责任、要求和条件，以避免、最小化、消除和补偿造成的影响，许可还说明了不遵守这些责任的后果。16不同国家的许可要求有所不同。例如，巴西的EIA设计三个不同的许可，分别用于安装，安装和运营。

12. Acerbi, M, et al. 2014.

13. Loayza, F. 2012.

14. Sarmiento, M. 2013

15.  Tremarctoscolombia. 2014. 

国家也会有不同的额外法律要求。例如在巴西的环境许可发放过程中，项目开发商需要出资建立和维护保护单位，抵销残余的环境影响。补偿金额由不良影响的程度而决定。这些资金用于建立和维护保护区。17

监督：通过监督和追踪，确保环保条款得到有效的实施。这些工作通常由环保局执行，例如墨西哥环境保护局，秘鲁Procuradoria Ambiental和巴西的的IMBMA（巴西环境和可再生自然资源机构）。各国的环保局负责监督和执法，如有必要，会对不法行为处以罚款和其他处罚。

B. 水电项目环境影响

根据水电项目的类型、规模和项目地点的敏感度，项目的环境影响各有不同。表2介绍了水电项目经常造成的环境影响。

一些国家在环保部之外，设立了单独的许可机构。例如，哥伦比亚的Agencia Nacional de Licenciamiento Ambiental（ANLA），秘鲁的国家可持续发展环境认证服务（SENACE）和智利的Servicio  de Evaluacion Ambiental（SEA）。

通常情况下，投资者需要承担环境许可的费用，包括但不限于环境研究，缓解和补偿措施。

表2. 项目类型和潜在影响18

水电站类型 主要的环境影响

全部 阻碍鱼类迁移和游动，以及泥沙流动。会改变河床和海岸线的物理形状。

川流式 当发电站位于坝趾时河流流量不变；当位于更远的下流时，会减少进水口与发电站之间的流量。

水库（蓄水） 蓄水会对生态系统、生物多样性和社群造成影响，改变自然和人类环境。

改变河流的流量和季节趋势，改变水温和质量，土地使用会改变温室气体的排放

多用途 水库的不同用途可能会发生冲突；推动地区发展。

抽水蓄能 影响被限制在小范围之内，通常在河流之外作为单独的系统进行运营，只会时不时地与附近河流交换河水。

16. Mancero-Bucheli, et al. 2009.

17. Darbi, et al. 2009.

18. JICA 2013.

如表3所示，水电站坝对于自然栖息地的影响程度各有不同。一些影响只会在建设期间出现，但是造成最重要的影响的原因通常是水坝和水库的长期存在和运营。其他对于自然栖息地的重要影响来自于配套公共工程，例如进出道路，输电线路，采石场和取土坑（如图4所示）。19

累积影响：除了特定地点的影响之外，累积影响也值得担忧。累积影响指的是一个行动的增加（增加）影响与其他过去，现在以及可预见的未来行动影响产生的叠加。如果在一条河流的多个位置兴建水坝，这一影响会变得尤为重要。

通常人们只会研究和消除一个水坝产生的影响，但是更大的环境问题通常是由多个影响源的叠加造成的。在一个流域内，水坝的数量越多，河流生态系统的分裂就越大。这些水坝既影响到物理变量（例如水流状态和水质），又影响到不同河流的生产力和物种组成。如果河流中增加更多的水坝，这些问题会被放大，增加和累积对于造成自然资源，栖息地质量，环境可持续性和生态系统完整性的破坏。21

重要的影响包括改变水流状态和水质，阻碍鱼类迁移，降低生物多样性，以及移民安置。

拉丁美洲受到威胁最大的动物为两栖动物（动物总数的32%）和鱼类（动物总数的24%），这些动物最有可能在水坝建设期间受到影响。

表3. 自然栖息地问题的严重性20

 

项目/自然栖息地类型 没有重要的自然栖息地；没有其他自然栖息地 没有重要自然栖息地，有其它费森林自然栖息地 重要的自然栖息地和所有自然森林

水库项目：建造，水库蓄水，运营和维护，现代化，修复，升级，扩大

水流状态：建造，运营和维护，现代化，修复，升级，扩大

阶梯开发需求累计影响评价

输电线路

进出道路：修复，对于现有道路的小幅度改善。

进出道路：新道路建设（之前没有可以使用的道路），或者大规模道路改善。

升级/优化现有厂房

严重的自然栖息地问题

中等严重性

低严重性

19 & 20. JICA 2013

表4. 水电项目对于自然栖息地的影响22

潜在影响 影响源

 

 

 

 

水质问题 土方工程，河道设施，以及排放到河流中的雨水。

污染物（水泥，理清，有害化学物，污水，爆炸后遗留的硝酸铵）在未经处理的情况下从工人生活区和工作区排放到河流中。分解水底植物。

水库和集水区沉积物的排放和再悬浮。

淹没坑厕，废石堆，鱼塘，化学废料。

破坏和毁灭海滨栖息地 土方工程，河道设施，雨水控制，植物毁灭

水库淹没，水库水位波动。

迁移/移动障碍 水坝和其他河内建筑物。

鱼类和其他物种的捕捞和死亡 进水口和排水口。

河流流量变化 计划运营。

河水分流到另外一个集水区。

渔场损失 水坝和其他河流建筑物。水库淹没。

下游水流变化

河流资源进出道路变化 新修道路对于自然资源产生的压力增加。

单一行动产生的累积影响很小，但是特定空间内的长期行动会出轨极大的累积影响。

累积影响评价分析了一个水坝，多个水坝，不同行业的其他项目，以及其他相关设施产生的影响。

21. WCD. 2000.

22. JICA 2013

C. 气候变化

气候变化与水电站紧密相关。一方面，气候变化会影响河流流量，进而影响到水电的生成；另一方面，水电站会增加甲烷的排放，导致全球变暖。这种关联意味着水电站及其对环境的影响需要进行整体评估。

气候变化会影响到区域将水，导致降水时间，河流流量和季节性流量出现变化，直接影响到直接影响到水电站的发电能力。对于洪涝和干旱模式的改变也会增加水电站项目的成本方额风险。23受到厄尔尼诺现象和反圣婴现象的影响，拉丁美洲地区容易受到大规模和持续降雨的破坏。气候变化会改变水文过程，可能影响到河流沉淀物的生成，运输过程，输沙率，以及水库中的沉积作用。

与此同时，水电站还会产生二氧化碳和甲烷，在一些情况下水电站产生的温室气体要高于使用化石燃料的发电站。不同水电站的碳排放量各有不同。例如，预计在1990年巴西帕拉州Curua-Una大坝温室气体的排放量，是相同发电能力化石燃料发电站的3.5倍以上。原因是当水坝初次蓄水后被淹没的植物腐烂，树木和其他植物中大量的碳被排放到大气中。大坝蓄水后的几年之后，温室气体排放量再次达到顶峰，原因是水库底部的植物在没有氧气的情况下进行分解，产生溶解甲烷的堆积。当水流穿过大坝的涡轮时，水中的气体会排放到空气中。24

由于水坝会排放温室气体，因此清洁发展机制取消了对于最有可能产生高排放量水坝类型的支持。25

从广义上讲，生成每单元电力所需的水库面积越大，水库二氧化碳排放量超过传统发电站（燃烧煤、天然气或是石油）排放量的可能性就越高。26

22. Kumar et al. 2011.

23. Graham-Rowe. 2005; Fearnside, 2013.

24. & 26. Skinner, J and Haas, L.J. 2014.

D. 补偿

补偿是避免、纠正或环境项目对于相关区域、地形或环境所造成负面影响的任何行动。补偿措施的主要作用是在相同的地点弥补受到的破坏，并为其他地点提供环境价值。这一理念是为了实现生物多样性的“无净亏损”和/或“净收益”。这些措施与确定的负面影响相关，受影响的当事方可以从补偿措施中获益。抵销属于补偿的子集。

创新补偿27&28

哥斯达黎加的Reventazon水电站项目计划在一个河流系统建设一条没有任何联通障碍的保护性河流廊道，该河流系统与Reventazon水电站具有类型的生态特征。这是为了补偿项目对于河流的残余影响，以及上游项目和其他河流用途产生的累积影响。在对流入加勒比海的九条大型河流的特征进行评估之后，选中了目前没有水坝的Parimina河。此外，为了补偿水库对于美洲虎和其他物种陆地连接性的残余影响，将改善水库周围的迁移通道。

 

1.        Sixaola

2.        La Estrella

3.        Bananito

4.        Banano

5.        Moin

6.        Matina

7.        Madre di Dios

8.        Pacuare

9.        Parismina — Renentazon

在哥伦比亚，开发项目需要恢复或保护其他地区等面积的栖息地，抵销残余的生物多样性影响。这种方式基于“无净损失”和生态等值。抵销率在1:4到1:10之间。29

阿根廷-巴拉圭边界的Yacyreta水电项目占用了超过17万公顷的保护区面积。由于水库蓄水会淹没107,600公顷重要的栖息地，因此根据等量栖息地补偿标准，建立了一个自然保护区系统。管理这些区域的费用来自水电收入，作为水电项目的经常费用。30

27.        Anderson. E.P. 2013.

28.        Hartmann et al. 2013.

29.        Sarmiento, M. 2013. 30. JICA. 2013.

E. 环境流量

水电项目中一个非常重要，但是经通常具有争议性的问题是对于生态流量的需求。环境流量是水坝/拦河坝向下游排放的水量（或者在河流下游用于河流外计划），这些水量不用于产生电力。这些水量的作用是维护河流中的水量，保护栖息地，生物多样性和/或用于其他用户。

环境流量要求（包括）被越来越多的用于减少河流流量对于水生、洪泛区和沿海生态系统下游的影响。根据计划设计，可以决定从大坝排出的水量，留在河流内（用于河流外计划）的水量，以及从动力房排除的水量。31

在Aycyreta水电站，Ana Cua泄洪道生态流量为1,500立方米/秒。生态流量包含维持淡水和江河生态系统，以及两岸居民（他们的生活依赖于Parana河的生态系统）生活和福利所需的水量，排放时间和水质。目前的生态流量是支持健康河流生态系统所需的必要缓解过程。32

Yacyreta和的生态流量

重要目标是尽可能维护现有的河流价值。

为了提供所需的环境流量，发电站设施需要采用特殊的设计和运营方式，这可能影响到发电站的效率和能力。

哥伦比亚HidroSogamoso项目的鱼类保护

820兆瓦的HidroSogamoso项目采用的特殊的水库运营规则。下游鱼类迁移，以及排卵和幼鱼的生长发生在4月和5月。洄游鱼类返回湿地寻找植物，保证幼虫的生长。根据发电站的运营条例，Sogamoso河流的初期洪水需要保留在水库内。因为此时大部分鱼类已经准备开始迁移和产卵。水电站将会通过稳定的发电，模仿自然鱼类迁移状态。

31. & 32. JICA. 2013.

忽略的声音 - 保护原住民

原住民一词包含大量的社会群体，不同国家，甚至不同地区原住民的生活方式，社会经济和文化体制有很大的不同。拉丁美洲和加勒比地区有671种原住民，其中半数以上生活在热带榆林地区。这些原住民大约共有3000-5000万人，讲述约860种语言和方言。33见表5.

表5. 拉丁美洲和加勒比地区原住民的分布34和35

地区/国家 原住民类型 人口数量（百万，资料来源）

拉丁美洲和加勒比 671 30-50

拉丁美洲 642

秘鲁 72 8.5 (2001)

墨西哥 62 11-13 (2005)

玻利维亚 36 5 (2001)

危地马拉 22 6 (post 2005)

哥伦比亚 87 1.3 (2005)

巴西 227 0.81 (2010)

智利 9 1.1 (2009)

在过去二十年，原住民运动大幅增加，包括在社会政治过程中获得权力和认可。在国际上，国际劳工组织于1989年批准的独立国家原住民和部落民相公约（ILO公约169号），以及人权理事会在2006年批准的联合国原住民权力宣言，规定了原住民的最低权益。

宣言第3条称：“原住民有权进行自觉。凭借此权力，原住民可以自由决定政治状态，以及经济、社会和文化发展”，该宣言还规定了原住民应有的一些特定集体权力。

根据独立国家原住民和部落民相公约（ILO公约169号）第一条的规定，属于原住民的条件是在被政府或殖民，或者建立现有国家边界时，祖先一直在本地（或者国家所属的地理区域）生活，这些居民无论有怎样的法律地位，均保持独有的社会、经济、文化和政治制度。

拉丁美洲拥有多个民族和多种文化。

不同的原住民差异很大，他们在不同国家的社会-政治地位各有不同。

33. &.34. ECLAC. 2006.

35. 国际原住民事务工作组。2011.

与原住民集体权力相关的基本国际标准可以分为以下几种类型：36

（a）非歧视权力；

（b）文化完整性权力；

（c）拥有、使用、控制和进入土地、地区和资源的权力；

（d）享受发展和社会福利的权力；

（e）参与政治，自由的事前和知情同意的权力。

大多数拉丁美洲的法律均在一定程度上认可原住民的权力，规定准则，用于和受影响的原住民进行沟通和协商。包括玻利维亚、巴西、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、墨西哥、秘鲁和委内瑞拉在内的大多数国家均在ILO大会关于原住民和部落民的169号公约中签字。由于原住民与土地和自然资源的关系密切，因此他们对于发展的担忧通常专注于土地权、安全性，语言，与祖先的精神连接，社会或社群凝聚力，他们认为这些事改善生活质量的要素。这些看法有时造成开发支持者与原住民之间的冲突，因为一些原住民依然对主流发展持怀疑态度，甚至认为主流发展是不合适的。37这导致了更具包容性的发展，探索更多的社会适当模式。

 

在2000年，玻利维亚、危地马拉和秘鲁原住民在总人口中所占的比例分别为62%，41%和32%。

巴西、墨西哥、哥斯达黎加和智利的农村地区，原住民的比例分别占到总人口的48%，64%，79%和35%。

在发展产生的负面社会、经济和环境后果中，原住民通常需要承担过高的比重，但是没有获得相当的利益。

在项目计划中必须考虑原住民，确定解决方案并实施。

36. ECLAC. 2006.

37. World Bank. 2009.

自由的事前和知情同意（EPIC）：在许多国家制定了关于EPIC的法规，并要求投资项目遵守这些法规。通常情况下，原住民有权拒绝可能影响其土地、领域或资源的项目（例如水电占项目）。在项目筹备节日会进行一般性协商，告知受影响群体项目的利益和负面影响，讨论提高利益和消除负面影响的措施，并包含在项目设计内。根据协商的成果，确定项目设计是否得到受影响群体的广泛支持。协商的范围和方法基于项目类型，可能的影响以及受影响原住民的环境。38

经营社会许可是公司经常使用的另外一个术语，该属于指公司应当承担的社会责任。这通常不是一个法律要求。除了遵守法律要求之外，有越来越多的人认为公司不应对环境造成负面影响。经营社会许可规定了公司及其活动如何才能满足当地社群，社会和不同选民群体的要求。39

EPIC和巴西兴谷河的Belo Monte水坝40

Belo Monte水坝减少了兴谷河100公里范围的水量，其中主要包含两个部落土地，另外一个受到影响的部落位于更远的上游。作为环境影响评价的一部分，项目倡议人对受到影响的部落进行了人文学研究。受影响的原住民部落代表参与了协商。但是，他们并没有获得自由的事前和知情同意的权力，而是向部落代表讲述了项目的影响，并讨论了可能的消除行动和补偿措施。但是补偿行动没有得到充分的实施。因此，巴西环保局IBAMA及其原住民机构FUNAI在2012年和2012年对Belo Monte项目财团进行罚款，原因是没有合理地实施消除行动。

包容性发展：如果受影响的原住民能够参与项目的筹备和实施，便能够根据原住民的需求和愿望，产生适当的文化利益，进而提升项目的发展目标。与水电站项目相关的一个问题是移民和/或非自愿性安置。并非所有的水电站项目都需要移民。移民和/或非自愿性安置包括居民的迁移和安置，并且需要重建家园，恢复他们的生活环境。41

EPIC意味着原住民有权反对或支持任何项目、计划或政策，而“协商”通常指项目倡议人与原住民之间的双方对话。

EPIC为原住民与公司或政府提供相等的地位，双方在经过协商后达成协议，这样公司可以进行更加安全且风险更低的投资。42

EPIC可以实现参与式影响评价，项目设计和利益分享协议。

38.        World Bank. 2009.

39.        Gunningham, N., et al. 2004.

40.        Hurwitz, Z. 2014.

41.        Kumar et al. 2011

42.        Forest Peoples Programme. Undated.

公民社会的作用

在过去十年，有越来越多的公众要求政府和公司提高行动的透明度和责任性。对于任何开发项目（特别是水电站项目）而言，必须由公民参与确定并一致同意项目对于环境和社会的影响和利益。有越来越多的公民社会组织（CSO）开始挑战和影响发展活动，并制止其中的一些活动，除非项目解决社会性问题。

许多公民社会组织致力于减少贫穷和保护环境，一些组织的工作重点是水电发展。这些组织规模不等，从只有几名员工/志愿者的小组织或游说团体，到大规模组织（包括非政府组织）。许多组织积极参与和发展政策相关的政策对话，在于地方群体合作方面拥有丰富的实地经验。他们通常从穷人，边缘化或弱势群体的角度，引发公众对于社会问题的认识。在巴西，大约有300,000-350,000个与发展相关的非政府组织。43

制定标准 - 国际最佳实践

由于水电计划会改变现有的水文状况，周围环境和居民住所，因此必须保证优秀的计划、设计和管理。一些现有的国际标准和指南可以衡量水电项目的可持续性。大多数国际一流的机构（例如世界银行，国际金融公司均有明确的保护要求和指南，规定了可以接受的环境和社会绩效。有越来越多的公司开始满足这些标准，这些标准的要求要高于表6中所示的国家标准。44

在2000年，世界水坝委员会在进行详细的审查之后，发表了发一篇名为《水坝和发展：新的决策框架》，在报告中规定了详细的水坝建造指南。这份报告说明了规划水和能源项目的创新框架，保护环境和受影响的居民，使得水坝利益可以得到更公平的分配。报告列出7条战略重点，这7条战略重点可以实现更具有持续性的项目：45

有越来越多的人要求参与水电站项目的商业银行、公司和企业应当为任何违反的公司社会责任政策负责。46

技术的进步加强了通信，便于获得支持，并将理念传达给更多的受众。

这些标准是为了确定哪些环境和社会影响会破坏水电站项目产生的利益，或者几乎无法采取措施进行减轻。

·获得公众认可

·综合选项评估

·处理现有水坝

·维护河流和生活环境

·承认权利和分享利益

·确保遵从性

·分享河流，实现和平、发展和安全。

43. Tomlinson, B. and AidWatch Canada. 2013.

44 & 46. Skinner, J and Haas, L.J. 2014.

45. WCD. 2000.

47. Anderson, E.P. 2013.

表6：自愿和强制标准和指南的类型48

遵守标准是获得水电站项目国际资金支持的前提条件 各方需要遵守的自愿性标准和指南，以及地区和国际承诺

• 世界银行安全保护政策（环境社会和水坝安全）

• OECD的出口信贷集团可再生能源协议指南（OECD，2005）

• OECD环境影响评价指南

• 其他IFI政策（ADB, AfDB, IADB等）

• 欧盟连接指令（欧洲议会，2004）

• 双边和地区碳基金。 • 赤道原则

• IEA水电协议

• 各个政府认可的地区协议，例如初步设计

• 湄公河指南（MRC，2009）

• ICOLD和IEEA技术指南

• 低冲击水利标准

• 带有小‘g’的WCD指南。

  包括强制性（在法律中引用）和自愿性：

• WCD（战略重点和政策原则）

• 水电可持续性评估协议

所有为项目需求或提供融资的参与者均需遵守。进行总体监督和单独验证。 在国家系统，地区/国家实体采用时签字的各方需要遵守。不一定需要独立验证。

 

国家法律采用的签字国际/地区公约和协议，例如湄公河1995协议和支持性程序（MRC，1995），拉姆萨公约（拉姆萨，1971），和欧盟委员会水框架指令（欧盟，2000）。

与之类似，国际能源协会（IEA）发布了包含建议的指南，设计能源正则框架，决策制定过程，项目替代方案对比，改善环境管理，以及与地方社群分享利益等方面。在2003年，世界银行发布了“好水坝和坏水坝：水电项目地点选择的环境标准。”该报告为建议水坝项目可能产生的环境和社会后果方面提供了量化指标。

IHA协议：最近开发的国际水电协会（IHA）水电可持续性评估协议基于WCD报告和IEC研究和其他国际标准，这是一个用于项目生命周期（早期，筹备，实施和运营）的综合性评价工具。根据项目的开发阶段，评估设计大约20个相关的可持续性主题。为范围内的每个主题给予1到5分的评分，5代表经过验证的最佳实践，3代表基本的良好实践。这些主题包含可持续性的三个基础：社会、经济和环境，并包含下游水流状态，原住民，生物多样性，基础设施安全性，重新安置，水质，以及冲蚀和沉降等问题。49

IHA协议提供方法，改善单独项目内特定主题的可持续性。

这是对项目绩效基于事实的评估，由公认评估机构进行编制。

目前全球许多水电站项目正在使用该协议为水电站项目制定新的标准。

IHA协议覆盖的类型50

 

 

技术 环境 社会 经济和财务 整合

位置和设计 下游流量 项目影响的社群和生活 经济可行性 下游战略需求和战略协调性

水电资源 冲蚀和沉积 重新安置 财务可行性 沟通和协商

水库规划，注水和管理 水质 原住民 项目利益 治理

基础设施安全性 多样性和入侵物种 文化遗产 采购 综合项目管理

资产可靠性和有效性 废物，噪音和空气质量 公共健康 环境和社会问题管理

该协议是多个利益相关实体在进行大量工作后获得的成果，参与制定协议的代表来自于社会和环境非营利性组织，政府（包括中国），商业和发展银行，以及IHA所代表的水电业。

巴西Jirau水电站的IHA协议评估

Jirau水电站位于巴西的马德拉河，装机总量为3,750兆瓦。该项目具有优秀的可持续性，除了一两个主题外，其他主题均获得4分或5分。在这些主题中，项目实施了良好的政策，管理系统，计划和程序，支持项目方、利益相关者和出资者，以及监管机构的可持续性承诺。该项目通过可持续论坛和多种申诉机制进行沟通，并提供高透明度的公众信息披露。

 

1-1 沟通和协商

1-2 治理

1-3 环境和社会问题管理

1-4 综合项目管理

1-5 基础设施安全性

1-6 财务可行性

1-7 项目利益

1-8 采购

1-9 项目影响的社群和生活

1-10 重新安置

1-11 原住民

1-12 劳工和工作环境

1-13 文化遗产

1-14 公众健康

1-15 生物多样性和入侵物种

1-16 冲蚀和沉积

1-17 水质

1-18 废物，噪音和空气质量

1-19 水库筹备和注水

1-20 水流状态

 

49. IEA. 2012.

50. IHA. 2014.

51. IHA. 2013.

建水坝还是不建

中国公司和投资者逐渐成为拉丁美洲的重要经济参与者，对当地政治动力的影响也越来越大。在许多情况下，随着大量开发项目（特别是石油、采矿和水电行业）由中国出资，投资本身以及之后的项目执行成为当地的政治争论主题，例如进入当地的中国工人数量的，政府提供的优惠，以及环境影响。52当建立公司并实施项目之后，公司与当地劳动力、社群和周围环境的互动便会一直持续。

由于水电开发本身包含复杂的经济、环境和社会基于与风险，中国开发公司和投资者有责任确保投资的项目具有环境和社会可持续性。由于许多项目对本地社会和环境造成持续且严重的负面影响，因此对于中国投资者的监管力度要远远大于以往。

中国水电和银行目前是世界上最大的水坝建造者。

在2012年，全球70个国家至少有308个水坝项目（大多用于水力发电）涉及中国公司或资本家。

中国政府希望中国公司遵守并尊重法律。另外，一些中国水电公司承诺在东道国法律和标准不完善的情况下采用中国国内标准。中国水电采用世界银行的安全政策作为安置和环境问题的最低标准，并在社区关系政策中整合国际金融公司的绩效标准，这便是迈出的积极一步。53这些政策的实施方式将会是对承诺的真实测试。

中国国内法律法规对于社会和环境的保护相当完善。如果项目会产生重大的环境影响，项目开发公司在建造之前必须进行环境影响评价，通过设置程序将环境影响评价进行披露，公众也可以参与整个环境影响评价过程。至少可以保证中国开发公司和投资者在其他国家的项目标准至少会达到和国内相同的标准。

中国对于拉丁美洲的投资不断增加，而可持续性是延续这一趋势的重要因素。对于中国开发公司的评判不仅涉及技术层面，还包含环境和社会绩效，这些将影响到未来的投资。为了维护和加强在水电行业的地位，中国开发公司必须采用和实施可持续性实践。

 

52. Ellis, R.E.2013.

53. & 54. International Rivers. 2012.

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